תשובות לשאלות של מנהל תיקים - פורום תביעות בשוק ההון

שאלה חדשה
  • אהרן ב.

    נשלח ע"יאהרן ב. 15:37, 14 בדצמבר 2014

    שלום, רציתי לדעת אם אני חייב להשיב לשאלה ששאל אותי מנהל תיקים לגבי מהיכן הכסף להשקעה. תודה, אהרן.

    השב
  • מנהל הפורום:עו"ד כנרת רצון-פיקובסקי

    כנרת רצון פיקובסקי, עו"ד,מנהל הפורום

    16:41, 14 בדצמבר 2014

    אהרן שלום רב,

    אני מניחה שפתחת תיק השקעות מנוהל חדש, ומנהל התיקים שאל אותך מספר רב של שאלות בפגישת ההכרות.
    בין היתר, נשאלת השאלה מהו מקור הכסף.
    על פי צו איסור הלבנת הון חייב מנהל התיקים לשאול אותך את השאלה הזו, על אף היותה פוגעת בפרטיות לכאורה. שים לב שהחובה חלה על מנהל התיקים - לשאול. אין חובה עליך להשיב... אם כי במקרה ולא תשיב או תתחמק, הרי שזו עשויה להיות עילה לדיווח לרשות לאיסור הלבנת הון. לכן, לבחירתך אם להשיב או לא, בידיעה מהן ההשלכות של אי מתן תשובה.
    בהצלחה!

    תגובה
מנהל הפורום:עו"ד כנרת רצון-פיקובסקי

מנהל הפורום: עו"ד כנרת רצון-פיקובסקי

עורכת דין בשוק ההון מאז 1999, בעלת תואר ראשון ושני במשפטים בהצטיינות מאוניברסיטת תל אביב. עוסקת בי
למידע נוסף

077-9968196 חיוג
הודעה

פורום זה עוסק בשאלות ודילמות בעולם הפיננסים ושוק ההון, במקרים של תביעות בניהול תיקי השקעות, תביעות, תביעות במסחר בניירות ערך ושירותי בורסה, מט"ח, רשלנות מקצועית של בעלי רישיון, תביעות בקרנות גידור ומיזמים פיננסיים ויעוץ בנושא דיני ניירות ערך.