מגבלות על עובד בית השקעות - פורום תביעות בשוק ההון

שאלה חדשה
  • עובד

    נשלח ע"יעובד 00:23, 1 באוגוסט 2014

    האם יש מגבלות השקעה על עובד בבית השקעות ללא רישיון? האם יכול להשקיע במניות?

    השב
  • מנהל הפורום:עו"ד כנרת רצון-פיקובסקי

    כנרת רצון פיקובסקי, עו"ד,מנהל הפורום

    23:48, 15 בספטמבר 2014

    עובד שלום רב,

    מבחינת חוק הייעוץ יש מגבלה על עובדים בחברי הבורסה. הם רשאים לקנות ולמכור ניירות ערך ישראליים רק לאחר הודעה מראש ובכתב.
    אם מדובר בבית השקעות שאינו חבר בורסה, הרי שהחוק אינו מטיל מגבלות כלשהן. עובד ללא רישיון רשאי להחזיק כל נייר ערך לחשבונו.
    עם זאת, שים לב: יתכן ובית ההשקעות קבע הוראות פנימיות בנהלים המגבילות החזקת ניירות ערך על ידי עובדיו, וזאת על מנת למנוע ספק. ממליצה לבדוק את הנהלים הפנימיים בבית ההשקעות ולקבל את עצתו של היועץ המשפטי שלכם.

    בהצלחה,

    כנרת.

    תגובה
מנהל הפורום:עו"ד כנרת רצון-פיקובסקי

מנהל הפורום: עו"ד כנרת רצון-פיקובסקי

עורכת דין בשוק ההון מאז 1999, בעלת תואר ראשון ושני במשפטים בהצטיינות מאוניברסיטת תל אביב. עוסקת בי
למידע נוסף

077-9968196 חיוג
הודעה

פורום זה עוסק בשאלות ודילמות בעולם הפיננסים ושוק ההון, במקרים של תביעות בניהול תיקי השקעות, תביעות, תביעות במסחר בניירות ערך ושירותי בורסה, מט"ח, רשלנות מקצועית של בעלי רישיון, תביעות בקרנות גידור ומיזמים פיננסיים ויעוץ בנושא דיני ניירות ערך.