הליך הכר את הלקוח בחברת ניהול תיקים
רון שלום - להערכתי, את הליך הזיהוי ומילוי השאלון יכול לבצע גם עובד (שאינו מחזיק ברשיון יחיד) של תאגיד מנהל תיקים בעל רישיון. עמדה זו עולה בקנה אחד עם התקנות המתירות לחבר בורסה ולמנהל תיקים מורשה לבצע את הליך הזיהוי באמצעות כל עובד ועם הנחיות הרשות לניי"ע העוסקות בנושא. יחד עם זאת, ככל שמדובר בשאלה אקטואלית הייתי ממליץ לך גם לקבל את עמדת הרשות לניי"ע בנושא. בברכה,
